Theo đó, bà Lê Thị Hiên - Trưởng ban kiểm soát của CTCP Sông Đà 5.05 (S55) bị xử phạt 40 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, bà Lê Thị Hiên đã mua 67.000 cổ phiếu S55 và bán 55.600 cổ phiếu S55 từ ngày 14/2 - 5/3 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Trường hợp khác, UBCKNN xử phạt ông Nguyễn Hoa Cương - Chủ tịch HĐQT CTCP K.I.P Việt Nam (KIP) 27,5 triệu đồng vì giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán.
Theo đó, ngày 3/7/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được bản thông báo giao dịch của ông Nguyễn Hoa Cương, về việc đăng ký mua 892.400 cổ phiếu KIP từ ngày 10/7-10/8/2019. Tuy nhiên, từ ngày 21-25/6/2019 ông Nguyễn Hoa Cương đã mua 607.700 cổ phiếu KIP.
Tổng số tiền mà UBCKKNN xử phạt với 2 cá nhân trên là 67,5 triệu đồng.