Theo đó, ngày 03/12, Thanh tra UBCKNN ban hành quyết định phạt tiền 31,25 triệu đồng đối với Lê Minh Quân (thôn Khê Hồi, Hà Hồi, Thường Tín, Hà Nội vì đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Cụ thể, ngày 16/8, ông Lê Minh Quân mua 93.300 cổ phiếu ASA của Công ty cổ phần ASA làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,28% lên 5,2% và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên đến ngày 30/9, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng của ông Lê Minh Quân.
Đồng thời, ông Quân còn bị phạt 15 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Trước đó, ngày 30/8, ông Lê Minh Quân mua 49.500 cổ phiếu ASA làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 5,57% lên 6,1%; tuy nhiên đến ngày 30/9/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Lê Minh Quân.
Cùng ngày, UBCKNN cũng phạt ông Nguyễn Minh Tuấn (A24-BT1A-KĐT Mỹ Đình 2 TDP 12, Mỹ Đình 2, Nam Từ Liêm, Hà Nội) số tiền 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 22/8, ông Nguyễn Minh Tuấn mua 15.000 cổ phiếu TLT của Công ty cổ phần Viglacera Thăng Long làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 12,86% lên 13,08%. Tuy nhiên đến ngày 04/9, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Nguyễn Minh Tuấn.