Theo đó, bà Nguyễn Thị Hảo bị phạt tiền 30 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Bà Nguyễn Thị Hảo là người có liên quan của ông Nguyễn Việt Anh – Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong (TPB) đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch mua và bán 30.510 cổ phiếu TPB từ ngày 28/2-2/4/2019.
Trường hợp tiếp theo là ông Nguyễn Chí Cường - cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Đức Quân (FTM) cũng bị phạt 30 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.
Cụ thể, ông Nguyễn Chí Cường sở hữu 2.704.220 cổ phiếu FTM (chiếm tỷ lệ 5,41%). Ngày 09/10/2019, ông Cường bán 862.080 cổ phiếu FTM làm giảm khối lượng (tỷ lệ) sở hữu xuống 1.842.140 cổ phiếu FTM (3,68%) và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Đức Quân.
Tuy nhiên, đến ngày 10/12/2019, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được công bố thông tin Báo cáo sở hữu không còn là cổ đông lớn của ông Nguyễn Chí Cường.