Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một loạt cá nhân.
Theo đó, Nguyễn Thị Phương Nga bị phạt 25 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ngày 1/10/2019, bà Nguyễn Thị Phương Nga là người liên quan (chị gái) đến bà Nguyễn Phương Thảo – kế toán trưởng của Dầu thực vật Tường An (TAC) đã thực hiện bán 43.000 cổ phiếu TAC nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Một trường hợp khác là ông Võ Trung Kiên - Phó Tổng Giám đốc Xây dựng DIC Holdings (DC4) bị phạt 25 triệu đồng cũng với lý do tương tự bà Nga. Ông Võ Trung Kiên bán 30.000 cổ phiếu DC4 vào ngày 10/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ông Nguyễn Hoản bị phạt tiền 10 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Nguyễn Hoản, người có liên quan của ông Nguyễn Văn Hảo - Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Phát triển TPHCM (HDB) mua 19.000 cổ phiếu HDB ngày 16/11/2020, bán 19.000 cổ phiếu HDB ngày 18/12/2020 và bán 5.110 cổ phiếu HDB ngày 28/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Bên cạnh đó, ông Trịnh Xuân Giáo bị phạt tiền 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Theo đó, ngày 8/12/2020, Ông Trịnh Xuân Giáo, chủ tài khoản số 077C281948 mở tại Công ty TNHH Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) mua 31.890 cổ phiếu EVE của CTCP Everpia làm tăng khối lượng (tỷ lệ) sở hữu từ 1.872.650 cổ phiếu EVE (4,92%) lên 1.904.540 cổ phiếu EVE (5,01%) và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Everpia.
Tuy nhiên, đến ngày 27/1/2021, HoSE mới nhận được báo cáo khi trở thành cổ đông lớn của ông Trịnh Xuân Giáo.